一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．股份公司筹集资本的最基本工具是（ ）
A．银行贷款 B．优先股
C．公司债 D．普通股
2．一般地，安全性最高的债券是（ ）
A．金融债券 B．企业债券
C．国债 D．地方政府债券
3．MACD指标是指（ ）
A．移动平均数 B．平滑异同移动平均数
C．相对强弱指标 D．威廉指标
4．根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（ ）
A．开放型和封闭型 B．公司型和契约型
C．共同基金和互惠基金 D．成长型和收益型
5．我国证券交易所的组织形式是（ ）
A．会员制 B．公司制
C．股份制 D．合伙制
6．证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（ ）
A．现货交易 B．期货交易
C．信用交易 D．期权交易
7．某股票的市场价格为12元，每股税后利润为0.6元，则该股票的市盈率是（ ）
A．6 B．12
C．20 D．24
8．信息持续披露文件不包括（ ）
A．月度报告 B．中期报告
C．年度报告 D．临时报告
9．证券经纪商的收入来源是（ ）
A．买卖价差 B．税金
C．股利和利息 D．佣金
10．具体运营证券投资基金的是（ ）
A．基金托管人 B．基金承销人
C．基金投资者 D．基金管理人
11．在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（ ）
A．A股 B．B股
C．H股 D．S股
12．根据《公司法》规定，股票不得以（ ）
A．平价发行 B．溢价发行
C．折价发行 D．面额发行
13．马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是（ ）
A．期望收益率 B．乖离率
C．方差 D．相关系数
14．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖证券的经纪人称为（ ）
A．佣金经纪人 B．二元经纪人
C．专家经纪人 D．零股经纪人：
15．对证券发行的审批，体现公开原则的是（ ）
A．核准制 B．登记制
C．审批制 D．注册制
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
16．根据《公司法》，股份有限公司可以通过（ ）
A．直接设立 B．委托设立
C．发起设立 D．募集设立
E．代理设立
17．《证券法》规定，综合类证券公司可以经营（ ）
A．经纪业务 B．自营业务
C．承销业务 D．房地产投资业务
E．贷款业务
18．我国证券交易所的电脑运行框架包括（ ）
A．交易系统 B．结算系统
C．信息系统 D．监察系统
E．管理系统
19．根据道氏理论，趋势线可分为（ ）
A．上升趋势线 B．下降趋势线
C．长期趋势线 D．中期趋势线
E．短期趋势线
20．系统风险主要包括（ ）
A．操作性风险 B．购买力风险
C．流动性风险 D．财务风险
E．利率风险
三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
21．可转换债券
22．封闭式基金
23．场内交易市场
四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）
24．简述证券市场的功能。
25．简述政府债券的优点与缺点。
26．简述资本资产定价模型的假设。
27．简述证券信息披露制度的意义。
五、计算题（本大题共1小题，10分）
28．若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：
试比较两证券的收益率与风险性。
六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）
29．试述加快我国证券投资基金发展的对策。
30．试评价证券投资基本分析法与技术分析法。
